江苏省南京市玄武区人民检察院

2023年全国检察机关大数据法律监督模型竞赛三等奖

江苏省检察机关数字检察模型竞赛一等奖

文／沐岚 郭桥

长期以来，行政检察监督线索发现难，案源少。为此，南京市玄武区检察院另辟蹊径，找到了一把监督金钥匙。

“刑事案件分散着海量行政违法信息点，运用大数据将这些异常信息点串联起来，就能找到行政检察监督的金钥匙。”该院副检察长江舜治告诉记者。

2022 年 5 月，南京市玄武区检察院检察官在开展行政违法行为监督专项活动时发现：2021 年 11 月，宋某因开设赌场罪被判处有期徒刑三年，缓刑五年。而根据卷宗证据显示，除被告人外的参赌人均没有行政处罚记录，存在“应罚未罚”监督线索。发现上述问题后，行政检察部门积极履行职责，通过制发检察建议督促公安机关对参赌人采取了治安处罚措施。

进一步分析，涉“黄赌毒”刑事案件中可能存在类似情形。

为发现更多“应罚未罚”等问题线索，该院研发出行政违法行为监督模型，全面挖掘检察履职中行政违法监督线索。

在构建思路上，该院瞄准刑事案件“富矿”，从刑行交叉个案梳理“普遍”出现的行政违法类案规律，将行政违法线索作类型化区分，立足检察履职设计相应监督模块。

“涉治安处罚案件监督是我们最先试点的模块。”该院第五检察部副主任郭桥告诉记者，模型运行过程主要有以下步骤 ：首先获取涉“黄赌毒”类刑事案件信息，利用OCR（光学字符识别）技术将电子卷宗转化为可检索的文本数据。其次借助自然语义分析技术，以赌博案件为例，设置赌博、赢钱、输钱等关键词，对询问笔录、讯问笔录等卷宗数据进行清洗筛查，推送疑似未被行政处罚线索，再借助侦协办平台与公安机关数据比对，剔除已处罚信息后形成监督线索。

试点模块的成功落地，为模型迭代升级打下了坚实基础。在南京市检察院数字办统筹指导下，该院立足全市案件数据，又相继研发了涉行政许可事项案件监督和相对不起诉案件反向衔接跟进监督两个模块。

“在多起侵犯市场经济秩序案件中，我们发现相关主体违反行政许可监管规定，从业或许可资格应吊销未吊销，存在监管盲区。”郭桥说。涉行政许可事项案件监督模块，依据《市场准入负面清单》列明的 111 项行政许可事项，聚焦旅馆业、食品安全等八类与检察办案密切联系的行政许可领域，综合运用 OCR 技术、自然语义分析、知识图谱等人工智能技术，对案件数据进行识别、提取；按照刑事罪名、机关类别、职权依据、行为特征等要素，形成分类线索数据列表；最后与“信用江苏”等平台比对后推送监督线索。

“不起诉≠不处罚”，刑事案件决定不起诉后，对被不起诉人的行政处罚是否落实，检察机关对此还有很大的监督空间。在最高检明确行政检察部门牵头行刑反向衔接工作之前，该院就发现行政机关对检察机关移送的不起诉案件行政处罚线索，存在应处置未处置情形，不起诉案件的反向衔接跟进工作自然就纳入了模型的监督领域，成为了模型的第三个模块。

如何让违法不罚、不诉不罚无所遁形，有一组数据可以说明“成绩”：模型应用以来，从 781 件刑事案件发现行政违法线索 202 条，均已制发检察建议督促“应罚尽罚”。从 1492 件行政许可案件中发现监督线索 463 条，其中，属于行政机关怠于履职线索 95 条，均已制发检察建议督促整改；属于行政机关不掌握情况需要移送处理的线索 368 条，均已移送职能部门依法吊销从业资格或纳入市场准入黑名单，推动市场信用体系完善。从涉及反向衔接的 1432 件不起诉案件中，仅该院就发现未落实行政处罚线索 32 条，均已开展跟进监督。

【点评】

一方面，积极推进大数据监督与行政检察紧密融合，将履职中通常难以发现的行政机关违法行使职权或不行使职权问题线索类型转化为具体的监督场景。另一方面，在依托监督模型开展数据分析，实现类案监督的基础上，追根溯源，堵塞漏洞。可以说是基层推进数字检察战略落实的有益探索，取得了很好的监督成效，真正做实做强基层行政检察。